牡肿党发[2012]41号

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关于印发《牡丹江市肿瘤医院

加强廉政风险防控工作实施方案》的通知

各科室：

   现将《牡丹江市肿瘤医院加强廉政风险防控工作实施方案》印发给你们，请结合实际，认真组织落实。

中共牡丹江市肿瘤医院委员会

                               2012年11月13日

牡丹江市肿瘤医院

加强廉政风险防控工作实施方案

   为进一步推进医院惩治和预防腐败体系建设，强化对权力运行的监督制约，促进党风廉政建设，按照《牡丹江市卫生局关于印发<牡丹江市卫生局加强廉政风险防控工作实施方案>的通知》（牡卫纪发[2012]2号）文件要求，结合医院工作实际，制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，深入贯彻落实十八大会议精神，坚持反腐倡廉的基本方针，按照“一个坚决、三个更加注重”的要求，以制约和监督权力为核心，以岗位廉政风险防控为基础，以制度建设为保证，以改革创新为动力，以提高执政能力为目的，以人民群众满意为标准，逐步在全院构建权责清晰、流程规范、制度管用、预警及时、防控有效的廉政风险防控管理机制，促进医院反腐倡廉建设，不断提高预防腐败科学化、制度化和规范化水平，为医院健康发展提供保障。

二、目标要求

坚持把廉政风险防控和医院实际工作相结合，融入到业务工作和管理流程中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。建立起比较完备的廉政风险防控制度体系、工作机制和业务流程，使权力运行得到有效监控和规范，廉政风险预警处置及时，诱发腐败的因素和条件得到遏制。推进反腐倡廉工作向纵深发展，筑起一道坚固的“防腐墙”。

三、方法步骤

开展廉政风险防控工作，分四个阶段进行。

   （一）动员部署阶段（2012年11月1日-11月11日）

通过深入思想发动和动员部署，端正全院干部职工的思想认识，提高抓好工作落实的自觉性和主动性，打牢做好廉政风险防控工作的思想基础。

1、学习调研。通过中心组学习、座谈研讨等多种形式，组织干部职工认真学习中央、省委、市政府和市卫生局关于加强廉政风险防控的一系列要求和部署，充分认清开展廉政风险防控的重要性、紧迫性，增强做好廉政风险防控的责任感和使命感。坚持理论联系实际，学习与调研相结合，深刻弄清本单位廉政风险的主要表现、成因，切实理清加强廉政风险防控的思路和要解决的主要问题，为深入开展廉政风险防控工作奠定思想基础。

 2、制定方案。在深入学习和调研的基础上，紧密结合医院工作实际，制定针对性强、操作性强的实施方案，做到规定动作不走样、自选动作有特色，并在院内征求意见。

3、动员部署。召开廉政风险防控工作部署落实会议，主要领

导亲自部署安排，明确有关责任，提出具体要求，进一步统一全院干部职工的思想认识，确保加强廉政风险防控工作开好头、起好步。

    4、加强宣传。设计廉政文化建设标语，利用条幅、板报、院报、电子屏等形式，重点进行加强廉政风险防控主要精神、关键内容的宣传，营造良好工作氛围。

 （二）排查廉政风险阶段（2012年11月12日-2013年2月28日）

排查廉政风险，是整个加强廉政风险防控的重要前提，是进行“诊断”找出“病灶”的阶段，处于十分重要的位置。风险点排查不清、不准，直接关系和影响全部工作的成效。排查廉政风险，要以岗位为基础，从岗位、部门和单位3个层面，采取自己找、领导提、互相点、群众帮、专家评、组织审等办法，重点查找岗位职责、权力运行、制度机制和思想道德等方面存在的廉政风险。重点抓好以下四个环节。

1、做好清权确权。对照法律法规和工作职责，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对岗位、部门和单位三个层面的各类职权进行全面清理、分项梳理，科学编制《职权目录》和岗位权力说明书。做好清权确权，要坚持三个程序：第一个程序，通过人事、劳资等相关部门，确定岗位、部门和单位三个层面的数量；第二个程序，以岗位职责、部门职能、单位权限为清权的根本依据，分别清理出岗位、部门和单位三个层面的权力；第三个程序，依据岗位、部门和单位的权力，分别列出岗位职权目录、部门职权目录和单位职权目录，认真填写《职权目录表》（见附件1、2、3）。

2、绘制权力运行流程图。依据《职权目录表》，对每项权力运行的全过程绘制“权力运行流程图”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据以及条件、程序、期限和监督方式等，找出行权过程中容易诱发廉政风险的薄弱环节。在绘制权力运行流程图的过程中，重点把握三项要求：一是依据职权目录绘制权力运行流程图，二是每项权力绘制一张权力运行流程图，三是把握权力运行的关键环节绘制权力运行流程图，从业务工作的起始到终止形成权力运行闭合。

    3、查找廉政风险。围绕绘制权力运行流程图查找出的行权过程中容易诱发廉政风险的薄弱环节，突出从岗位、部门、单位“三个层面”，查找三类风险：一是查找岗位风险。组织岗位责任人查找岗位职责、权力行使、制度执行和思想道德等方面存在的廉政风险。二是查找部门风险。以部门为单位，组织全体人员从工作程序、业务流程、制度机制等方面查找存在的廉政风险。三是查找单位风险。结合卫生行业特点和单位工作实际，重点查找领导班子“三重一大”议事决策以及行政管理和业务流程中容易产生腐败行为的廉政风险。同时，对排查出的风险点作出准确描述。

    4、确定风险等级。对查找出的廉政风险，根据权力的重要程度、腐败发生的危害程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度，按照高、中、低三个等级评定廉政风险。A级为高等级风险，表现为发生机率高的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；B级为中等级风险，表现为发生机率较高的风险，如有可能违反涉及医务人员的相关法规，受到纪律处分的风险；C级为低等级风险，表现为发生机率较小的风险，或者有可能违反一般性的廉政准则和职业操守的风险。确定风险等级后，建立岗位风险等级目录，在一定范围内征求意见，并经单位领导班子集体审定。

   （三）制定防控措施阶段（2013年3月1日-5月31日）

针对查找出的廉政风险和确定的风险等级，进行深入分析和论证，按照“岗位定措施、部门定流程、单位定制度”的要求，依据法律法规、政策规定、工作职责，制定廉政风险防控措施。重点抓好以下几个环节：

1、优化权利配置。坚持内部制衡和岗位分离的原则，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权利结构和运行机制。健全议事规则、决策权限和程序，完善“三重一大”决策事项的廉政风险防控措施。在规范用权的基础上，压缩单位运行时间，提高行权效率。

2、改进业务流程。以解决权利运行缺乏制约、公开透明不高、自由裁量权过大、标准化程度过低、工作效率低下等问题为重点，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，围绕“三重一大”等重大事项的科学决策等改进工作流程，严格行权标准，严密工作程序，促进各项权力规范、高效、公开运行。

3、建立健全制度。对现有制度进行评估，针对因制度设计缺陷导致的违法违规扩张权力、减免责任，增减权利义务，以及利益冲突、谋取特定团体利益等情形；因制度执行不到位、责任追究机制不健全和制度缺失导致的权力监督失效等情况，加强制度建设。通过新建制度，填补制度空白；通过修订制度，增强制度设计的廉洁性、合理性及有效性；通过一项权力配套一项制度，强化制度的执行力，提升监督的约束力。

4、依法依规公开。将“职权目录”、“权力运行流程图”、裁量权基准、廉政风险点及防控措施等，向社会公开，接受监督。将内部职权行使情况、工作流程等，在医院内部公开。特别是对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，加大公开力度。

5、建立廉政风险台账。以单位、部门、岗位为主体，以岗位职责、风险类别、风险点及表现形式、风险等级、防控措施和责任人等为主要内容，建立廉政风险台账，为廉政风险常态化管理打好基础。

6、建立廉政风险预警处置机制。在查找廉政风险、制定防控措施的基础上，建立廉政风险数据库和廉政风险评估指示体系，对廉政风险实时监控、即时预警、及时处置。并通过信访举报、民主测评、问卷调查、廉政考核等多种渠道全面采集廉政风险信息，进行综合评估，对廉政风险即时预警；要综合运用风险提示、诫勉谈话、责令整改等方式，及时处置，化解廉政风险，避免转化为腐败问题。

（四）落实提高阶段（2013年6月1日-8月31日）

1、全面落实部署。把整改问题和落实防控措施贯穿于廉政风险防控工作的全过程，坚持边整改边制定边落实，在执行中发现问题，及时修订完善，不断健全和强化各项防控措施。

2、认真总结提高。坚持阶段性总结和全面总结相结合，在做好各阶段工作总结的基础上，对廉政风险防控工作进行全面回顾、自检自查、总结经验、提升理论认知。通过分析研判，看廉政风险找得准不准、全不全、深不深，对廉政风险进行查缺补漏；通过对防控措施的执行效果进行评估，检验防控措施的针对性和有效性，看是否存在漏洞、脱离实际和不易操作等问题，对防控措施进行丰富和完善，为建立廉政风险防控长效机制奠定坚实基础。

3、坚持动态评估。对脱离实际、针对性和操作性不强、难以落实或效果不好的防控措施，及时进行修订完善。通过问卷调查、个别访谈、民主测评等多种形式，广泛征询干部群众的意见和建议，对群众认可程度差、满意程度低的，要认真查找原因，及时进行整改。根据岗位变化、部门调整、法律法规调整和惩防腐败体系建设新要求，对廉政风险防控的内容、措施等及时修订完善，加强监督考核，实行动态管理，形成长效机制。

    四、工作要求

（一）加强组织领导。把开展廉政风险防控工作作为一项重要的政治任务，列入议事日程，加强组织领导，认真组织实施。成立由主要领导亲自挂帅的领导机构和工作机构，主要领导负总责，做到亲自部署、亲自督促检查、亲自抓落实，领导班子成员各负其责，落实好主管领导和部门的责任，实施强有力的组织领导。

（二）突出工作重点。排查的对象是岗位、部门、单位三个层面。突出重点，就是坚持把“三重一大”决策、干部人事、招标采购和财务后勤等做为排查和防控的重点领域；把各级领导干部，特别是中层以上领导干部以及管钱管物管人等涉权部门、单位的具体负责人员作为重点人员。以重点带全面，组织干部职工全员参与，全面排查廉政风险，全方位制定廉政风险防控措施。

（三）加强督查指导。坚持把落实风险防控作为全院推进医改、加快医院又好又快发展以及维护全院广大干部职工根本利益的大事来抓，把工作的着眼点和着力点放在联系实际切实解决问题、构建起切实可行的廉政风险防控机制上。在工作落实上，坚持做到不做表面文章、不搞形式主义、不弄虚作假，坚持防止和克服重过程轻实效的问题，高标准、高质量地抓好各项工作任务的落实，保证廉政风险防控工作顺利推进。

（四）加强舆论宣传。加大宣传教育力度，将市纪委和市卫生局纪委对开展廉政风险防控的部署要求传达给全院党员干部和职工群众。把廉政风险防控与反腐倡廉宣传教育、廉政文化建设有机结合，澄清模糊认识，打消思想顾虑，充分调动广大干部职工的自觉性和创造性，激发职工群众参与廉政风险防控的积极性和主动性。注意发掘和宣传好经验、好做法，鼓舞和引导广大干部群众增强开展廉政风险防控的信心，为深入推进廉政风险防控工作营造良好的舆论环境。